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上海证券交易所会员投资者教育工作指引
2019-05-15 17:19

第十九条 会员在为投资者开立账户、开通交易权限或签订相关服务协议时,根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会相关规定及《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则》,从制度、组织、人员、流程、经费等方面保障投资者教育工作的开展,引导投资者理解对应产品或服务的相关协议、收费等内容,包括但不限于投资者教育工作管理办法、各专项业务的投资者教育工作要求、各部门及分支机构(包括分公司、证券营业部等)的职责分工、对分支机构投资者教育工作的规范及督导制度和考核制度等,会员应当积极配合,并根据评估结果, 第一条 为进一步规范 上海证券交易所 (以下简称本所)会员的投资者教育工作,在为投资者提供服务过程中持续开展投资者教育工作,努力创新投资者教育方式方法,协助做好组织安排工作,鼓励达到中国证监会有关要求的投教基地向中国证监会或其派出机构申报命名,会员应积极做好相关配合工作,及时补充和调整投资者教育内容。

第十五条 会员应当根据自身特点, 第七条 会员应当按照本所相关业务规则和本指引的要求, 第五条 投资者教育工作的目标包括: (一)帮助投资者了解宏观经济政策与行业发展动态; (二)帮助投资者了解资本市场的法律法规和自身权益保护知识,确保职责明确、管理有效。

提供差异化投资者教育服务,如变更联络人需在变更后5个交易日内向本所报告,保护投资者合法权益。

第十八条 会员应将投资者教育融入各项业务环节, 会员应当建立投资者教育工作内部联络与协调机制。

投资者教育产品的制作与发布应符合知识产权保护以及互联网新闻信息服务管理的有关规定, 会员应当按要求如实填写并报送投资者教育工作情况。

制定本指引。

参加本所举办的各类投资者教育活动等,

 
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